Compliance penale

COS’È LA COMPLIANCE PENALE?

Nell’anno 2010 è stata introdotta nel Codice Penale la possibilità per le persone giuridiche di essere responsabili penali per reati commessi a loro vantaggio e la possibilità di attenuare le pene nel caso in cui siano state implementate misure per la prevenzione dei reati nell’impresa.

Nell’anno 2015, una nuova riforma del Codice penale ha stabilito le caratteristiche che devono avere i sistemi di prevenzione dei reati, frutto dell’adeguamento del Corporate Compliance applicato a livello internazionale, ed è stata stabilita la possibilità di esimere dalla responsabilità penale le imprese che li abbiano implementati.

La Compliance Penale nasce a partire da dette riforme del Codice Penale ed è costituita da una serie di pratiche e strumenti che permettono alle imprese di rafforzare l’adempimento normativo e prevenire il reato in cui possano incorrere non rispettando le caratteristiche che stabilisce la legge e che possano derivare in multe, sospensioni delle attività dell’impresa, scioglimento della società, ecc.

Perché implementare un modello di compliance penale

Nel caso in cui un lavoratore o un subappaltatore commettesse un reato e la persona giuridica avesse ottenuto un vantaggio (diretto o indiretto) l’impresa si troverebbe immersa in un processo giudiziale penale, con possibili condanne che vanno dalla multa allo scioglimento dell’impresa, oltre al danno reputazionale che soffrirebbe.

Se prima della commissione del reato l’impresa ha implementato un sistema di prevenzione, potrebbe essere esonerata dalla responsabilità penale, o almeno attenuare la pena.

Gli amministratori o i consiglieri delle imprese che siano state condannate penalmente e non abbiano adottato misure per implementare sistemi di prevenzione dei reati potrebbero dover affrontare un’azione di responsabilità per non aver agito con la dovuta diligenza.

Fasi differenziate compliance penale

Metodologia di lavoro della compliance penale

La metodologia di lavoro che seguiamo noi di Miñana Beltran consta di 4 fasi differenziate:

  • Fase 1 – Accreditare la leadership della Direzione e l’adeguata comunicazione.
  • Fase 2 – Identificazione dei rischi.
  • Fase 3 – Ideazione del sistema di prevenzione dei reati.
  • Fase 4 – Implementazione del sistema e monitoraggio.

 

Noi di Miñana Beltrán Economistas y Abogados contiamo su un team multidisciplinare per dare una risposta alle diverse esigenze di ideazione e implementazione dei reati. Se ha qualunque dubbio al riguardo non esisti a contattarci.