刑事合规

什么是刑事合规?

2010年,《刑法》引入了法人因私利而实施犯罪需承担刑事责任的可能性,以及在公司实施预防犯罪措施的情况下减轻处罚的可能性。

2015年的《刑法》改革确立了犯罪预防系统应具有的特征。这是将企业合规应用到国际实施的企业合规调整,并确立了对已建立预防系统的企业免除刑事责任的可能性。

刑事合规产生于《刑法》的各项改革,它由一系列措施和工具组成,可以使公司加强合规性,并防止因不遵守法律规定的特征而可能导致的犯罪、罚款、公司活动中止、公司解散等后果。

为什么要实施刑事合规模型

如果员工或分包商犯罪,且公司从中获得(直接或间接)利益,公司将会被刑事诉讼卷入司法程序,可能面临罚款、解散等刑罚以及声誉损失。

如果在犯罪事实发生之前,公司已经建立预防系统,则可免于承担刑事责任或者减轻处罚。

被刑事定罪且未实施预防犯罪系统的公司管理人员或董事可能会因失职而被追究法律责任。

刑事合规的工作方法

刑事合规的工作方法

在Miñana Beltran,我们遵循的工作方法包括四个不同的阶段:

  • 第1阶段 – 对领导层及正确沟通方式的认可。
  • 第2阶段 – 识别和评估风险。
  • 第3阶段 – 犯罪预防系统的设计。
  • 第4阶段 – 系统实施和监控。

 

在Miñana Beltran经济学家与律师事务所,我们拥有一支跨学科团队,可以应对犯罪预防系统在设计和实施方面的各项需求。如有任何疑问,请随时与我们联系。